立即开户本市场第二期市场联络员 暨合规管理培训班圆满结束

 

为进一步落实辖区证券期货市场联络员机制,更好地贯彻执行证监会2017年6月9日发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,内蒙古证券期货业协会在内蒙古证监局的指导下,于2017年7月25日在呼和浩特市成功举办了内蒙古资本市场第二期市场联络员暨合规管理培训班,内蒙古证监局及机构处有关领导出席了本次会议并做了重要讲话及专题发言。培训班历时一天,内蒙辖区证券期货经营机构共计120余名市场联络员及合规管理人员参加了培训。

立即开户: 内蒙古资本市场第二期市场联络员暨合规管理培训现场

内蒙古证监局副巡视员田硕在培训班上发表了以加大执法力度、坚决打击非法证券期货活动的重要讲话,进一步强调了打非工作的重要性并提出了相关要求;机构处长郭劲松着重对《证券期货投资者适当性管理办法》中的法律责任做了讲解,并针对营业部落实不到位、从业人员合规意识差等问题提出了工作要求;国融证券股份有限公司合规总监兼首席风险官柳萌对《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的出台背景和目标、主要内容、关注重点及落实要求等方面作了详细的讲解;针对此次培训班的学员都是营业部的一线人员,协会又专门安排了辖区分支机构一线合规风控负责人张蕾就证券营业部合规管理实务进行了全面细致的讲解;由于市场联络员还肩负着着一线投诉纠纷处理的职责,协会此次还邀请了有合作关系的中证中小投资者服务中心纠纷调解部的胡海平老师给大家详细的介绍了证券期货市场非诉讼纠纷解决机制,进一步强调了纠纷调解工作的重要性。

此次培训班在培训场地及会场服务等方面得到了日信集团的大力支持和积极配合,在全体与会人员的共同努力下,培训达到了预期效果,取得圆满成功。